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  • Gerardo Ballesteros

El Oficial de Cumplimiento en la Operación de Juego con Apuestas

Actualizado: 15 jul

El Oficial de Cumplimiento es la persona responsable de vigilar la correcta implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención de Lavado de Dinero en una entidad, y tiene un papel muy importante de cara al regulador y con nuestra sociedad.


El Oficial de Cumplimiento revisa los casos de posible Lavado de Dinero, analiza las alertas inusuales detectadas por los sistemas de monitoreo, envía reportes regulatorios y también escala a los órganos de gobierno correspondientes cualquier caso que requiera análisis y/o aprobación, entre otros.


Su perfil debe ser muy completo tanto en la parte técnica como en sus tareas diarias, debe tener experiencia en la gestión de riesgos, dominar las políticas internas, implementar nuevas regulaciones en la materia, profunda capacidad de análisis, capacitar al personal, entre otros.


Además de la función dentro de la entidad / institución, considero que su papel es muy importante para la sociedad, desde la trinchera del Oficial de Cumplimiento, se revisa que los recursos que ingresan al sistema financiero, o en actividades vulnerables provienen de fuentes legales. Por esta razón, el proceso de entrevistas y conocimiento del cliente llevado a cabo por la primera línea de defensa es esencial.


La tarea de conocer al cliente no se limita a ingresarlo al sistema, su seguimiento y revisión debe ser constante durante toda la vida del cliente en la entidad/institución, siempre se monitorean sus operaciones para verificar que se cumpla el perfil de operaciones esperadas que el mismo cliente declaró al iniciar la relación comercial.


¿Quiénes están obligados?


Bancos, Casas de Bolsa, Aseguradoras, Fintechs, SOFOMES y Operaciones de juegos y sorteos con apuesta; ya que al ser actividades vulnerables, deben contar con la designación de un Oficial de Cumplimiento en materia de PLD.


¿Existe alguna certificación regulatoria?


La Comisión Nacional Bancaria y de Valores emite una Certificación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, con el fin de garantizar que las instituciones cuentan con personal altamente calificado para atender estos temas.


En LC Gaming brindamos no solo brindamos asesoría en los temas legales para operaciones de juegos y sorteos con apuestas, también colaboramos como Oficiales de Cumplimiento para diversos operadores en México. Estamos listos para asesorarte en este importante tema.

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